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诺安研究精选股票型证券投资基金2019年第3季度报告11109香港马会
发布日期:2019-11-07 05:19   来源:未知   阅读:

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 10 月 24 日复核了本报

  告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  业绩比较基准 指数的混合指数,即:90%×沪深 300 指数+10%×中

  注:本基金由原“诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金”于 2015 年 3 月30 日转型而来。

  注:①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所 列数字。

  ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除 相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  注:本基金的业绩比较基准为: 90%×沪深 300 指数+10%×中证全债指数。

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较

  注:①2015 年 3 月 30 日(含当日)起,本基金转型为“诺安研究精选股票型证券投资基金”,

  转型后,本基金的业绩比较基准为: 90%×沪深 300 指数+10%×中证全债指数。

  ②本基金的建仓期为 6 个月,建仓期结束时本基金其他各项资产配置比例符合合同规定。

  报告期间,诺安研究精选股票型证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资 基金法》及其他有关法律法规,遵守了《诺安研究精选股票型证券投资基金基金合同》的规定,

  根据中国证监会 2011 年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,本公司

  更新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动,同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

  投资研究方面,公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库,在此基础上,不同投资组合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同,建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库;公司拥有健全的投资授权制度,明确投资决策委员会、11109香港马会现场开奖,投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序;公司建立了统一的研究管理平台,所有内外部研究报告均通过该研究管理平台发布,并保障该平台对所有研究员和投资组合经理开放。

  交易执行方面,对于场内交易,基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能,交易中心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令,如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达了相同方向的投资指令,并且市价在指令限价以内,投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单都自动按比例分拆到各投资组合;对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易的交易分配,在参与申购之前,各投资组合经理独立地确定申购价格和数量,并将申购指令下达给交易中心。公司在获配额度确定后,按照价格优先的原则进行分配,如果申购价格相同,则根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配;对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗交易,投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令,交易中心向银行间市场或交易对手询价、成交确认,并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。

  本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好,未发现违反公平交易制度的情况。

  本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的 5%的情况。

  本基金三季度的涨幅为 14.88%,跑赢万得全 A 指数(-0.09%),沪深 300 指数(-

  0.29%),中小板指(5.62%)和创业板指(7.68%)。三季度在宏观大环境充满不确定性,黑天鹅频发的背景下,叠加科创板发行上市和外资的流入,A 股市场在过去三个月走出窄幅震荡的行情。本基金坚持甄选个股的思路,维持对行业和上市公司的深入研究,持仓依旧集中在景气度较高,或业绩超预期的行业及公司。

  展望四季度,宏观经济的压力仍在,中美贸易谈判和地缘政治的不确定性也会在不同程度上影响着市场,但随着市场对于经济企稳的预期逐步兑现,风险偏好将逐步回升,因此本基金认为四季度依旧存在结构性机会,将在对业绩和综合环境判断的基础上,对仓位和重点股票进行调节。4.5 报告期内基金的业绩表现

  截至报告期末,本基金份额净值为 1.243 元。本报告期基金份额净值增长率为 14.88%,同

  本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  5.11.1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,除杰瑞股份外,本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  2018 年 12 月 10 日和 12 日,烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司公告了两份和解协议,分

  别是与美国财政部外国资产控制办公室(OFAC)和美国商务部工业安全局(BIS)签署,并向两

  免除公司此前因违反美国出口管制及相关法律法规产生的所有民事责任,并将公司从出口管制实 体名单中移除。至此,公司受美国出口管制法律相关制裁已经全部解除。

  截至本报告期末,杰瑞股份(002353)为本基金前十大重仓股。从投资的角度看,我们认为 该公司与美国监管局达成协议消除了相关业务的不确定性,且公司所处行业景气度持续上行。因 此本基金继续持有杰瑞股份。本基金对该股票的投资符合法律法规和公司制度。

  5.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的 股票。

  本报告期内,本基金未出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情形,敬请投资者留意。

  本报告期内,本基金管理人于 2019 年 8 月 22 日发布了《诺安基金管理有限公司关于董事长

  代为履行总经理职务的公告》,经本公司第五届董事会第十七次临时会议决定,停止奥成文先生

  担任的诺安基金管理有限公司总经理职务,由董事长秦维舟先生代为履行总经理职务,且代为履

  职的期限为 90 日。于 2019 年 8 月 28 日发布了《诺安基金管理有限公司关于副总经理变更的公

  告》,经本公司第五届董事会第十七次临时会议决定,免去曹园先生担任的诺安基金管理有限公

  ①中国证券监督管理委员会批准原诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基

  ②中国证券监督管理委员会核准原诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基

  投资者对本报告书如有疑问,可致电本基金管理人全国统一客户服务电话:,亦可至基金管理人网站 查阅详情。

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